写于 2018-12-05 07:02:09| 永利皇宫网址| 奇点

前美国证券交易委员会会计师对非法期权交易收取费用

华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会的一名前会计师周二解决了并行的刑事和民事指控,因为他被非法交易选择并在该机构工作时撒谎

美国司法部表示,现年60岁的David R. Humphrey曾在美国证券交易委员会,公司财务部工作了16年,他承认犯有虚假的道德形式以隐瞒他的交易

美国证券交易委员会周二还宣布对Humphrey提起民事证券欺诈指控,称他在工作时间使用他的SEC计算机进行了这种不正当的交易​​策略,提交了披露其持有的虚假道德表格并交易其他被禁止的证券,包括花旗集团的看跌期权

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美国证券交易委员会补充说,这笔交易是为他自己的账户以及他的母亲和朋友进行的

美国证券交易委员会表示,当他在2014年被美国证券交易委员会,检察长办公室的代理人面对时,他继续对他的交易撒谎

监管机构表示,在得到法院批准的和解协议中,Humphrey将支付超过108,000美元的罚款,不义之财和判决前利息,并将永久停止在SEC事务上担任会计师

汉弗莱律师Kenneth Lench表示,他的当事人承担责任,并期待将此事置于他身后

美国证券交易委员会对Humphrey提出的指控代表了该机构针对其中一名员工采取执法行动的罕见情况

虽然其他几位前美国证券交易委员会的工作人员过去因涉及交易的道德违规行为而面临刑事诉讼,但美国证券交易委员会并没有对他们采取平行的民事诉讼

美国证券交易委员会选择对Humphrey的道德违规行为提起民事证券欺诈指控也是不寻常的

通常情况下,此类指控是针对欺诈投资者的个人和公司征收的

路透社上周首次报道了针对汉弗莱的未决刑事和民事案件

美国证券交易委员会为其员工制定了严格的证券交易规则,因为他们中的许多人都可以获得高度敏感,非公开和可能具有市场价值的信息

美国证券交易委员会的员工被禁止持有由美国证券交易委员会直接监管的公司(如银行)的股票,并且他们还需要在交易前获得许可

所有SEC员工也禁止交易期权或其他从证券中获取价值的金融工具

汉弗莱没有被指控在他的交易中使用重要的非公开信息,事实上美国证券交易委员会表示他经常遭受重大损失