写于 2018-12-03 10:11:13| 永利皇宫网址| 奇点

美国监管机构指控公司向SAC,保尔森基金投入资金

波士顿(路透社) - 周三,一家投资公司将客户资金汇入世界上最热门的对冲基金,包括SAC Capital和Paulson&Co,被命令雇用一名独立监督员来监督基金关闭的最后阶段,以及支付近70万美元的费用和罚款来解决高管利用客户的现金支付办公室租金和员工工资的费用

58岁的Alpha Titans LLC创始人Timothy McCormack及其46岁的律师Kelly Kaeser从这些资金中拿走了超过45万美元,用于支付员工并在未经客户许可的情况下支付其位于加利福尼亚州圣巴巴拉的办公室的租金,证券和交易委员会周三在一份投诉中表示

根据美国证券交易委员会的投诉,这些人还向投资者发送了经过审计的财务报表,他们未能披露与涉及其他实体的交易相关的近300万美元的费用

麦科马克表示,该公司决定在资产减少到不再经济的基础上,在去年年底关闭该基金

根据2014年初提交的美国证券交易委员会披露的最新披露信息,Alpha Titans在关闭之前,在该基金的一个股票类别中监管了1630万美元的资产

据路透社报道,2009年Alpha Titans承诺让渴望回报的投资者能够获得基金经理中的谁

据文件显示,它向Moore Capital Management,Tudor Investment Corp,Brevan Howard Asset Management,Ray Dalio的Bridgewater Associates等公司投入资金

据文件显示,这些管理人员平均每年获得19.74%的回报,管理大约137​​亿美元,Alpha Titans告诉客户

政府指责说,该公司还让客户支付的费用高于他们所知道的

美国证券交易委员会执法部门资产管理部门联席主管马歇尔•斯普朗(Marshall Sprung)在一份声明中说:“阿尔法泰坦没有对客户进行适当的披露,以破译这些资金是该公司许多运营费用的基础

”通过提起此案,美国证券交易委员会可能会发出信号,表示它打算更密切关注私募基金经理告诉客户的情况

美国证券交易委员会发言人拒绝就此案进一步置评

“这不会是一个孤立的案例,”Alpha Capital Management首席投资官Bradley Alford表示

“这是对私人合伙企业的警醒

”监管机构还指控该公司的外部会计师Simon Lesser知道这些遗漏

美国证券交易委员会的命令称,McCormack和Kaeser可能不会在证券行业工作一年,而且Kaeser可能不会向SEC监管的实体提供法律建议一年

无法联系到这两名男子的律师发表评论