写于 2018-12-03 08:01:15| 永利皇宫网址| 奇点

华尔街监管机构称,期货应成为审计跟踪计划的一部分

(路透社) - 一位华尔街顶级监管机构周五表示,期货市场交易数据应成为新审计线索的一部分,该线索正在制定中,以确保监管机构可以跨资产类别监管市场

金融业监管局(FINRA)首席执行官理查德凯奇姆(Richard Ketchum)在国会听证会期间表示,此举最终将包括期货将是“合乎逻辑的”

Ketchum早些时候证实了FINRA对经纪活动的监督

虽然华尔街资助的行业监管机构FINRA目前正在对股票和债券市场进行广泛监控,但仍存在许多数据缺口

例如,美国金融业监管局没有直接进入掉期或期货交易的窗口 - 由美国商品期货交易委员会监管的资产类别

此外,没有办法轻易跟踪高度分散的美国股票市场的交易,该市场由众多交易所,暗池和其他平台组成

美国证券交易委员会于2012年7月通过了一项规则,要求建立一个综合审计线索(CAT),为每个交易订单,执行和取消建立一个中央数据库

美国证券交易委员会目前正在审查美国金融业监管局和交易所9月交付的蓝图,概述如何构建庞大的系统

包括FINRA在内的六家竞标者正在竞相建造它

但除非SEC和CFTC联手,否则任何最终的CAT计划都不会包含期货数据

Ketchum周五表示,2010年5月6日的闪电事故已经明确表示,期货“是股票金融市场活动的关键部分”,他将支持最终扩大CAT范围的努力

在大规模抛售和期货市场的波动进入股市后,大约1万亿美元在闪电崩盘中从美国股市短暂消失

Ketchum的评论仅在伦敦期货交易商Navinder Singh Sarao因使用高速自动化程序操纵与标准普尔500指数挂钩的期货合约的指控而被捕一周后发表评论

当局表示,Sarao的交易有助于在崩盘当天推动市场波动

当美国证券交易委员会在2012年采用CAT时,它承认包括期货在内是一个好主意

但该机构缺乏监督资产类别的权力

根据订单,美国证券交易委员会指示其工作人员与CFTC和其他监管机构合作,以确定如何将其他资产类别添加到系统中

(赫伯特·拉什补充报道)